Lista PEP - Pessoas Expostas Politicamente
| Sobre o Serviço |
|
Trata-se de uma ferramenta exclusiva que fornece um cadastro altamente estruturado com os perfis de Pessoas Politicamente Expostas (PEPs) e seus relacionados (com CPF e CNPJ), visando auxiliar as instituições financeiras no acompanhamento de propostas e operações realizadas com essas pessoas que requerem atenção especial na gestão do Risco de Imagem.
|
|
| Objetivo |
| Fornecer informações relevantes para as áreas de Gestão de Riscos e Compliance, em cumprimento às exigências previstas na: |
| • Circular 3.461/09 e Carta-Circular 3.430/10, do Banco Central do Brasil - Bacen |
| • Circular 380/08, da Superintendência de Seguros Privados - Susep |
| • Instrução 463/08, da Comissão de Valores Mobiliários - CVM |
|
| Exclusividades |
| • Identificação de pessoas físicas (sócios) e jurídicas (empresas) do relacionamento próximo, a partir da composição de quadros societários, sem a contratação de outro produto para este fim. |
| • Identificação de pessoas do relacionamento próximo a partir de informações capturadas na mídia e através de outras fontes públicas e privadas (pessoas do relacionamento próximo acusadas de envolvimento com atos ilícitos cometidos pelo PEP). |
| • Identificação dos perfis de titulares e pessoas do relacionamento próximo que já possuem acusações na mídia, com exibição do respectivo KYC e lista de crimes relacionados. |
| • Atualização diária das bases de dados, a partir de diversas fontes de informações (ex.: nomeações e exonerações publicadas através de Diários Oficiais). |
| • Customização da ferramenta de acordo com as necessidades de uso do cliente. |
|
| Funcionalidades Básicas |
| • Buscas diretas de pessoas através de ferramenta web: nome completo; frações do nome; nome político; apelido; razão social; nome fantasia e CPF/CNPJ. |
| • Visualização online dos perfis dos titulares e seus respectivos relacionados (pessoas do relacionamento próximo). |
| • Exportação de informações dos titulares e relacionados em planilha no formato Excel. |
|
| Diferenciais do Serviço |
| • Segregação dos perfis em 8 grupos, facilitando a visualização dos órgãos e cargos abrangidos pela lista. |
| • Análise individual e especializada de cada perfil, após a sinalização automática da expiração da classificação PEP. |
| • Exclusão tempestiva dos perfis dos titulares e relacionados após a expiração da classificação PEP. |
| • Suporte técnico altamente especializado e eficaz, propiciando o rápido atendimento das demandas. |
| • Disponibilização de planos que permitem que as instituições de todos os portes possam aderir ao serviço. |
| • Possibilidade de contratação de planos customizados. |
|
| Público Alvo |
| • Bancos |
| • Seguradoras |
| • Corretoras e Distribuidoras de Valores e de Câmbio |
| • Financeiras |
| • Cooperativas de Crédito |
| • Consórcios |
| • Assets |
| • Agências de Fomento |
| • Cartões, entre outros |
|
Para obter mais informações sobre o serviço, basta enviar um e-mail para: contato@amlconsulting.com.br
