Curso de Compliance

Descritivo: Funções e Políticas de Compliance e sua interação com as atividades de PLD-CFT, Riscos Operacionais, Controles Internos e Auditoria.

 

Objetivo: O curso tem o objetivo de proporcionar aos participantes uma visão geral de Compliance, desde a percepção da necessidade de criação da função, até o estabelecimento das suas principais políticas, visando tornar mais clara a importância que Compliance representa na condução dos negócios das organizações. Também serão apresentadas noções básicas das principais atividades que interagem e se conectam com Compliance: Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo, Riscos Operacionais, Controles Internos e Auditoria.

 

Público-alvo: Pessoas interessadas em conhecer a função de Compliance no mercado financeiro e profissionais que já iniciaram as suas atividades em Compliance ou em áreas correlatas, e que necessitam aprofundar os seus conhecimentos sobre a importância da função no contexto da Governança Corporativa.

 

 

Módulo I – Conceito, Funções e Políticas de Compliance

 

Módulo II – Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo

 

Módulo III – Prevenção da Corrupção e do Suborno

 

Módulo IV – Demais atividades que interagem com a função de Compliance