Consultoria

Políticas Corporativas

A AML Consulting conta com profissionais habilitados a assessorar os seus clientes na formulação das políticas institucionais e dos programas de prevenção à lavagem de dinheiro e prevenção contra fraudes, na implantação de procedimentos de gestão do risco de imagem e na transmissão de recomendações técnicas com base em interpretação das normas locais e das melhores práticas de mercado.

Nossa experiência no mercado financeiro também nos habilita a oferecer assessoria na definição do escopo de atribuições das áreas de compliance, gestão de riscos, prevenção à lavagem de dinheiro e prevenção contra fraudes, e respectivos fluxos de processos em relação aos profissionais das áreas de negócios, auditoria interna, comitês executivos e órgãos reguladores.

Ambiente de Controles

Realizamos avaliação do ambiente de controles e de gestão dos riscos de lavagem de dinheiro e fraudes (diagnóstico de maturidade), avaliação de risco com base em segmentos de negócios e produtos bancários e inteligência financeira.

Para assegurar a adequada conscientização dos profissionais sobre a cultura de gestão de riscos e responsabilidades, desenvolvemos atividades de avaliação da adequação e elaboração dos programas de treinamento de prevenção à lavagem de dinheiro, prevenção contra fraudes e conduta ética.

Monitoração

Prestamos assessoria na seleção e na implantação de sistema de monitoração de operações, com base em níveis de risco dos portfólios de produtos e serviços disponibilizados pelos clientes, volume de transações, clientes ativos por segmento e quantidade de profissionais alocados nas áreas de gestão dos riscos de lavagem de dinheiro, fraudes e demais ilícitos corporativos.

Investigação

A experiência dos profissionais da AML Consulting lhes habilita a oferecer um atendimento diferenciado e abrangente aos clientes que necessitam revisar ou implantar procedimentos de investigação interna e externa dos crimes de lavagem de dinheiro, fraudes e outros ilícitos corporativos, em todas as suas etapas, desde os levantamentos preliminares, até a comunicação aos órgãos reguladores e autoridades policiais e judiciárias.

Comunicação

Prestamos assessoria na implantação e avaliação de canal interno para comunicação de operações e situações suspeitas (hotline), bem como dos processos de comunicação aos órgãos reguladores, em conformidade com as exigências legais.

 

 

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